PI认证资产证明接受哪些文件

一、个人专业投资者（Individual PI）

1. 门槛

• 投资组合 ≥ HK$8,000,000

投资组合包含

• 证券（股票、债券、单位信托）

• 认可机构/银行发行的存款证

• 由托管人为个人持有的款项

不包含

• 房地产、保险单、私人公司股份/债券

• 非经托管人持有的资产

2. 加密资产（个人PI不计入）

3. 投资组合计算

• 个人名下账户：可按100%计算

• 与配偶或子女联名账户：可按100%计算，需提供关系证明

• 与其他人士联名账户：只计算个人比例（如无协议则均分，需提供协议）

• 投资控股公司：如个人全资拥有且主要业务为持有投资项目，可按100%计算

个人专业投资者，不包括加密资产。

4. 可接受证明文件（近12个月内）

需提供以下任何一种或多种证明文件，并在核实日前12个月内出具：

• 保管人结单或证明书（如银行、券商、持牌机构）

• 核数师/注册会计师出具的证明书

• 香港或海外公开监管申报文件

二、法团/机构专业投资者（Corporate PI）

1. 达标门槛（二选一）

用于资产证明的经审计财务报表的有效期为核实前16个月。

• 投资组合 ≥ HK$8,000,000

• 总资产 ≥ HK$40,000,000

2. 信托

• 受托资产 ≥ HK$40,000,000

3. 合伙

• 投资组合 ≥ HK$8,000,000 或 总资产 ≥ HK$40,000,000

4. 加密资产规则

• 不可计入投资组合

• 仅可计入总资产

• 需持牌交易所或会计师签发文件证明

三、不可接受的资产证明

• 支付公司发出的账单

• 机构PI，如果是券商或者银行发出的可以是800w港币，如果是加密资产必须为4000w港币。

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